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北京德恒律師事務所
關于中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司
2011 年度股東大會的
法律意見

北京德恒律師事務所 關于中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司2011 年度股東大會的法律意見
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北京德恒律師事務所
關于中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司
2011 年度股東大會的
法律意見
致：中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司
北京德恒律師事務所接受中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司（以下簡稱“公
司”）委托，指派李哲律師、黃鵬律師（以下簡稱“本所律師”）出席公司2011
年度股東大會（以下簡稱“本次會議”），并對本次會議的合法性進行見證并出
具法律意見。
本法律意見書根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及
《中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）而出
具。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會的有關文件和材
料。本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認為作為出具本法律意
見書所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合
真實、準確、完整的要求，有關副本、復印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會
議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的
規(guī)定發(fā)表意見，不對本次股東大會審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或
數據的真實性及準確性發(fā)表意見。
本所及經辦律師依據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和《律師
事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經發(fā)生或者存
在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分

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的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性
意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律
責任。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
本所律師根據法律的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉
盡責的精神，對公司所提供的相關文件和有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法
律意見如下：
一、關于本次會議的召集和召開程序
2012 年3 月9 日，公司在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊
載了《中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司第六屆董事會第六次會議決議公告及召
開2011 年度股東大會的通知》。根據上述通知內容，公司已向全體股東發(fā)出召
開本次會議的通知。
本次會議于2012 年4 月24 日上午9：00 在日月潭大酒店大會議室如期召開，
由公司董事長朱友文先生主持。
經核查，公司發(fā)出本次會議通知的時間、方式及內容符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次會議召開的實際時間、地點和內容與會
議通知中公告的時間、地點和內容一致，符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公
司章程》的規(guī)定。
二、關于出席本次會議人員及會議召集人資格
出席公司本次會議的股東及股東代理人共計20 名，代表股份406,685,994
股，占公司總股本的31.15%。
經核查,出席本次會議的股東為2012 年4 月17 日下午交易結束后在中國證
券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東及其代理人。
本次會議由公司董事會召集，公司的董事、監(jiān)事出席了本次會議，公司的高
級管理人員及公司聘請的律師列席了本次會議。
綜上，本次會議召集人及前述出席會議的人員均符合《公司法》、《股東大會

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規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，資格均合法有效。
三、關于本次會議的表決程序及表決結果
（一）表決程序
本次會議依據相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定,采取現(xiàn)
場投票的方式進行表決。
本次會議按《公司章程》規(guī)定的程序進行投票和監(jiān)票。
（二）表決結果
經本所律師核查，出席本次會議的股東及股東代理人就列入本次會議議事日
程的議案進行了表決。
列入本次會議議事日程的議案共9項，其中：1、《2011年年度報告及其摘要》；
2、《2011年度董事會工作報告》；3、《2011年度監(jiān)事會工作報告》；4、《2011
年度獨立董事述職報告》；5、《2011年度財務決算報告》；6、《2011年度利潤
分配該案》；7、《關于支付審計機構2011年度審計報酬的議案》；8、《關于聘
任京都天華會計師事務所為公司2012年度審計機構和2012年度內控審計機構的
議案》；9、《關于購置3500只不銹鋼框架罐式集裝箱的議案》。
經本所律師核查，本次會議審議的上述9 項議案均經出席本次會議的有投票
權股東及股東代理人所持表決權的100%通過，無反對票和棄權票。
本所律師認為，本次會議的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公
司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
基于上述事實，本所律師認為，公司本次會議的召集、召開程序、出席本次
會議的人員資格及召集人資格、會議表決程序及表決結果均符合法律、法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定，本次會議合法有效。
（以下無正文）

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（本頁無正文，為《北京德恒律師事務所關于中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司
2011 年度股東大會的法律意見》之簽署頁）
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負 責 人：
王 麗
承辦律師：
李 哲
承辦律師：
黃 鵬
二O 一二年四月二十四日

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